私募基金管理人的实际控制人认定标准是什么？
对于私募基金，可能大多数人一般都会认为只有股东才是支配公司的行为人，其实并非如此，相信我们说到这里，您一定产生了疑惑，对此我们整理了一些详细的资料，将私募基金管理人的实际控制人认定标准一一介绍给您，希望对您有所帮助。
私募基金管理人实际控制人认定标准
私募基金管理人登记备案系统对实际控制人的认定标准，不同于《公司法》以及证监会在IPO等证券业务中掌握的标准。
2016年9月8日，中基协发布《关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明》，“资产管理业务综合报送平台”(以下简称“新登记备案系统”)正式上线运行。目前，新登记备案系统与原“私募基金登记备案系统”并行运行。运行成熟后，将进行整体升级，中基协将另行通知整体升级时间。
新登记备案系统上线的同时，中基协公布了《资产管理业务综合报送平台操作手册》(以下简称操作手册)，依据该手册并结合新系统的实际操作，有诸多重要问题值得重视、学习，本文分析实际控制人认定标准。
一、实际控制人的一般认定标准
《公司法》第二百零六条第三项规定：“实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。”
证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书(2015修订)》第三十五条规定：“实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止”。
证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2015修订)》第四十六条第一款第三项规定：“……实际控制人应当披露到自然人、国有资产管理机构，或者股东之间达成某种协议或安排的其他机构或自然人，包括以信托方式形成实际控制的情况。”
据此，关于实际控制人的认定，在《公司法》下证监会体系内的证券业务中，通常认为：1、实际控制人与控股股东是不同的两个主体，即实际控制人通常不是自然人;2、IPO等证券业务中，实际控制人一般需要层层核查，披露至最终的国有控股主体或自然人;年报披露时，实际控制人一般层层核查至自然人、国有资产管理机构。
实践中，证券业务存在将实际控制人核查至自然人、国有资产管理机构的习惯。
二、“私募基金登记备案系统”对私募管理人实际控制人的认定标准
“私募基金登记备案系统”在系统内提示“实际控制人核查至自然人、国有控股企业或集体企业”。针对此项标准，律师在为管理人登记出具法律意见时经常碰到的困扰是：
1、实际控制人可否是公司股东;
2、当上市公司的子公司或孙公司设立私募管理人时，是否有必要继续穿透核查。
三、新系统对实际控制人的认定标准
新系统操作手册第“1.3”条明确：“实际控制人指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”。新系统内进行操作时，实际控制人部分系统提示“认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构”。
因此，关于实际控制人的认定，新系统回应并明确了实务中非常关心两个问题：
1、实际控制人可以是控股股东。结合对“追溯”的提示，当管理人的控股股东是国有性质时，认定控股股东为实际控制人即可。
2、“追溯”标准为追溯至自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构，即对国资控股企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构无需继续穿透核查。
四、私募管理人实际控制人标准的划定逻辑
结合“私募基金登记备案系统”和新系统对实际控制人认定的标准说明与演变看，因不涉及同业竞争的禁止等问题，私募管理人实际控制人认定更侧重风险把控;对于已经受监管部门严格监管、资信较好、道德风险较低的国有企业、上市公司和符合条件的境外机构，可以不继续穿透核查。这种实质重于形式的尺度标准，更符合实践需求，具有更强的合理性。
以上内容就是关于私募基金管理人的实际控制人认定标准的具体介绍，相信通过了解您应该已经知道，私募基金的实际控制人并不一定只有股东，通过投资关系、协议或者其他安排，也是能够成为实际支配公司行为的人，并享受到相应的权益。如您还有不了解的法律内容，欢迎您咨询网站。
⊙声明：本页内容仅代表发帖者个人观点，不代表本站同意其观点和对其真实性负责，如涉及侵权或违法违规，
请点此举报。
·还没有文章
·
知识产权有哪些主要特征？
（1）专有性也称垄断性（独占性或排他性）。指知识产权专属权利人所有，知识产权所有人对其权利的客体享有占有、使用、收益和处分的权利。(2)地域性知识产权的地域性是对权利的一种空间限制。任何一个国家或地区所授予的知识产权,仅在该国或该.地区的范围......·
办理股权转让手续是怎样的？
办理股权转让手续是怎样的？股权转让，可以帮助企业募集一定的资本，以及实现资源的优化配置，由此可见，其所代表的重要性。当企业想要进行股权转让时，需要经过一系列的办理手续。通常情况下，股权转让的办理手续都是固定的，不会有太多的变化。下面将为您介......·
租房中介风险怎样避免
很多人租赁房屋或进行房屋出租都是通过房产中介进行的，此时固然能够为自己提供不少的便利，但在这个过程中也很容易产生纠纷，对自己的利益造成损害。那么一般来讲租房中介风险怎样避免呢？我们一起在下文中进行详细了解。一、租房中介风险怎样避免通过房......·
认定第三者的证据有哪些
虽然怀疑配偶他人存在不正当的性关系，但此时光怀疑是没有用的，需要拿出实际的证据证明，对方确实有第三者才行。那现实中当事人认定第三者的证据有哪些呢？我们整理了相关资料，将在下文中为你做详细解答。一、认定第三者的证据有哪些很多离婚的当事人因找......
⊙相关内容
·
南京市江宁区看守所
南京市江宁区看守所地址电话、怎么走？南京市江宁区大连山看守所详细地址:江苏省南京市江宁区淳化街道淳徐路,邮政编码211123。南京市江宁区看守所不准家属探视，只有律师才能见到犯罪嫌疑人，聘请南京刑事律师去南京市江宁区看守所会见面谈、了解案情......·
南京市雨花台区看守所
南京市雨花台区看守所地址在南京市雨花台区郁金香路（已经搬迁到板桥柿子树）,靠近高铁南京南站，以后迁建到雨花台区板桥柿子树(靠近刘村枢纽、新湖大道)。南京刑事律师提示：南京市雨花台区看守所不准家属探视，只有律师才能见到犯罪嫌疑人，聘请南京......
·
劳动争议律师：劳动诉讼的性质有哪些?
摘要：劳动诉讼的问题是每一个劳动者都应该要知道的知识，它也是劳动者为了争取自己权益而该做的事情，在面对劳动争议的时候，很多劳动者都知道要为自己积极的去维权，那么，劳动诉讼的性质是如何的?下面由吴丁亚律师为您详细介绍，请看下文。 &......·
离婚继承律师：实施家庭暴力应负哪些法律责任
一、家庭暴力的定义 吴丁亚律师提示，以下是国际社会学界对家庭暴力概念比较广泛的定义： 家庭暴力是指发生在家庭成员之......
·
银行贷款买房提前还款可以吗？
一、银行贷款买房提前还款可以吗其实贷款买房能不能提前还款，主要是看提前还贷值与不值，而这一关键还是由贷款人自身条件决定，如果有多余的钱而没有别的投资收益，提前还贷是具有积极意义的，更何况现在大多数银行还没有收违约金。银行加息是借款人提前还贷......·
解除合同要给证明吗
解除合同要给证明吗？一、用人单位解除劳动合同一定要出具证明用人单位应在解除或终止劳动合同时出具解除或终止劳动合同的证明，并在15日内为劳动者办理档案和社会保险关系转移手续。单位出具的解除、终止劳动合同的证明，应写明劳动合同期限、解除或终止劳......·
在一场交通事故中，涉事人员可以分为责任方和无责任方。交通事故
在一场交通事故中，涉事人员可以分为责任方和无责任方。交通事故严重可导致人员受伤，严重的甚至会造成死亡。对交通事故中丧命的死者进行尸检是非常有必要性的，尸检可以知道死亡原因，民警会根据尸检结果来确定交通案件的处理方式。要求鉴定机构尸检是需要一......
法学硕士 主办律师 
18602573957
