私募基金管理人注册条件是什么？_法律知识

    私募基金管理人注册条件是什么？

一、私募基金管理人注册条件

1、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。

2、注册资金要1000万以上。

3、至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。

4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

二、私募基金管理人注册登记提交资料清单

一)常规格式文件

1、中国证券投资基金业协会入会申请书(协会格式文本)

2、基金管理人登记和基金备案承诺函(协会格式文本，盖章承诺)

二)初次登记信息

(一)管理人信息

1、机构基本资料

1)外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 (若是)

2)管理人的公司章程/有限合伙协议

3)组织机构代码证

4)税务登记证

5)营业执照

6)管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度

2、实际控制人资料

1)自然人

身份证，学历学位证书证明文件

与管理人之间的控制关系图

2)法人及其他组织

营业执照或主体资格证明文件

与管理人之间的控制关系图

3、最近三年合法合规及诚信情况

4、财务信息

1)上一年审计报告(若有)

2)会计师事务所营业执照

(二)股东合伙人信息

1、自然人

1)身份证，学历学位证书证明文件

2)与管理人之间的控制关系图

2、法人及其他组织

1)营业执照或主体资格证明文件

2)与管理人之间的控制关系图

(三)主要人员信息

主要人员包括高级管理人员、基金经理

1、身份证

2、学历证

3、个人简历

包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历

三)管理人重大更新事项

(一)主体资格证明文件及相关内容变更

1、营业执照

2、组织机构代码证

3、税务登记证

(二)重大违法违规情况如实披露

(三)主要投资基金类型及业务类型变更

(四)高级管理人员基金经理变更

1、新的高管、基金经理简历

(五)实际控制人变更

1、新的实际控制人主体资格证明文件

(六)股东合伙人变更

新股东合伙人主体资格证明文件

(七)管理人依法解散、撤销、破产

1、营业执照注销证明

2、税务登记证注销证明

3、组织机构代码证注销证明

四)管理人的定期更新

(一)管理人季度更新事项

1、管理人员重大事项和违规失信情况季度表

2、管理人员基金从业人员情况季度报表

学历构成、从业年限

(二)管理人年度更新事项

1、上年度相关财务信息：审计报告、会计师事务所营业执照

2、管理人基本资料年度更新：公司章程、合伙协议，管理人投资、风控、内控员工个人交易、信息披露等相关制度。

3、管理人重大事项和违规失信情况年度表

4、管理人基金从业人员情况年度报表

新注册企业

1、申请备案公司所有资料(营业执照、税务登记证、机构代码证、开户许可证)电子版 2、

该公司法人及股东身份证复印件及1寸照片电子版

3、法人及股东从大学毕业至今最高职位的简历电子版(需真实情况)

我国的证券基金投资协会制定的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》明确规定了私募基金管理者注册条件及申报流程，管理者必须备全相应材料依法提出申请。上文办法目前还处在试行阶段，具体的私募基金管理人注册条件各地可能会有所不同，还请您遵照当地的条件进行申报。

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