长三角律师网
证券公司债券合格投资者都有哪些

首页>>法律知识

    证券公司债券合格投资者都有哪些要求?一、证券公司债券合格投资者
1、《证券公司债券管理暂行办法》
第九条定向发行的债券只能向合格投资者发行。合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力,且符合下列条件的投资者:
(一)依法设立的法人或投资组织;
(二)按照规定和章程可从事债券投资;
(三)注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。
2、《公司债券发行与交易管理办法》
第十四条本办法所称合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:
(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人;
(二)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;
(三)净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业;
(四)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
(五)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;
(六)名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者;
(七)经中国证监会认可的其他合格投资者。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等;理财产品、合伙企业拟将主要资产投向单一债券,需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数,具体标准由基金业协会规定。
证券自律组织可以在本办法规定的基础上,设定更为严格的合格投资者资质条件。
二、合格投资者
1、可对私募公司进行投资的个人或机构。为保护投资者利益,美、加证券交易管理机构规定符合一定条件并可对市场进行判断的投资者才能对私人有限合作公司投资,同样这些公司只能向合格投资者募集资金。其基本条件为个人资产不低于100万美元;年收入不低于20万美元;已经至少15万美元投资于资本市场;对私募公司的投资总额不得超过个人总资产的20%等。
2、指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。美国联邦政府颁布的《1933年证券法》中规定,任何发行人在退出市场时都必须在证券交易委员会注册,并将已发行证券转卖给合格投资者。
合格的投资者不同于公众投资者,他们在个人资产上有着较为严苛的规定,也就是说必须满足证券公司债券合格投资者条件的才有权力投资有合格投资者要求的公司债券。如果你的条件不能满足合格投资者要求的,只能投资那些没有投资者限制的公司债券,如公募型的公司债券。




⊙声明:本页内容仅代表发帖者个人观点,不代表本站同意其观点和对其真实性负责,如涉及侵权或违法违规,请点此举报

·私募公司债券核准流程是怎样的?
      私募公司债券核准流程是怎样的?一、私募公司债权核准流程各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:(一)工商登记和营业执照正副本复印件;(二)公司章程或者合伙协议;(三)主要股东或者合伙人名单;(四)高级管理人员的基本信息;(五)基金业协会规定的其他信息。基金业协会......


·民间借贷恶意诉讼该怎样预防
      民间借贷恶意诉讼该怎样预防一、民间借贷恶意诉讼该怎样预防诉权是每个公民的一项基本权利,任何公民只要认为自身合法权益受到不法侵害,均有权提起诉讼,以维护自身的合法权益。但是,任何行为都有一个合法的范畴,如果行使权利超出了法律允许的范围,则往往被认为是“滥用权利”。同样,诉权作为权利的一种,也存在滥用......


·金融机构逾期贷款利率怎么算的
      金融机构逾期贷款利率怎么算的?一、逾期贷款利率的规定以及基本信息金融企业应收未收利息核算期限由原来的180天调整为90天,贷款利息自结息日起,逾期90天(含90天)以内的应收未收利息,应继续计入当期损益。贷款利息逾期90天以上,无论该贷款本金是否逾期,发生的应收未收利息不再计入当期损益,而待实际收回时再计入损益......


·公司债券是什么意思
      公司债券是什么意思公司为了长远的发展,适合时代的要求发行了公司债券。公司债券也成为了一种新型的投资方式,因为其收益率高,吸引了很多人购买投资。大多数的投资者可能只了解投资方式,怎样选择,怎样购买。但是却不一定真正了解公司债券的内涵,那么,公司债券是什么意思呢?下面我们就为您讲解一二。一、概念公司债......


·债权债务法律关系是什么?
      债权债务法律关系是什么?在日常生活中,我们向他人借钱,签署了借款协议,这时双方就建立了债权债务关系。我们作为债务人要承担按时还款的义务,并且还可以和债权人协商进行债务转移。关于债权债务的知识很多,和我们生活密切相关。那么债权债务法律关系是什么?下面我们结合有关资料给您说一说。一、债权债务法律关系是什......


·不可撤销信用证可以撤销吗
      不可撤销信用证可以撤销吗?信用证是在国际贸易中使用频率很高的一种支付方式,是一种具有保证作用的书面凭证。在信用证中有一种不可撤销信用证,从字面上面就是不能撤销的信用证,那么就有人问了不可撤销信用证可以撤销吗?在不可撤销信用证中的不可撤销是......


·离婚调解书不签字是否有效
      夫妻提起离婚诉讼时,法院不一定都是以判决的形式作出决定。离婚调解书是法院解决离婚纠纷的一种重要手段。离婚调解书可不是一般的调解书,需要谨慎对待。那么离婚调解书不签字是否有效呢?请跟随我们一起在下文中进行了解。一、什么是离婚调解书?法......


·借款合同订立的原则有哪些
      借款合同订立的原则有哪些(一)平等原则根据《民法典》第八条:“合同当事人的法律地位平等,一方不得将自己的意志强加给另一方”的规定,平等原则是指地位平等的合同当事人,在充分协商达成一致意思表示的前提下订立合同的原则。这一原则包括三方面内容:①......


·兰州房屋拆迁补偿标准是怎样的
      兰州房屋拆迁补偿标准是怎样的兰州房屋拆迁补偿标准一、土地征收补偿(一)集体土地征收补偿1、集体水浇地征收补偿。根据省政府(甘政发[2012]151号)区片价和新区规划范围内各乡镇地上附着物近年来补偿情况,永登县中川、秦川等镇:土地区片价27306元......



上海 黄晓栋律师
法学学士 执业11年
18667830319

安徽 王庆磊律师
副主任 法学学士 
13865833017

广东 张逸律师
副主任律师 
13016625942

江苏 姜春律师
副主任 执业15年
18921344401

江苏 顾小东律师
副主任 法学学士 
18013892489
⊙相关内容
·南京刑事案件律师
    南京刑事案件律师承办各类刑事案件,包括:诈骗案、毒品案、经济案、贪污贿赂案等刑事辩护。★南京刑事案件律师谈“疑罪从无”、“无罪推定”原则1996年版《刑事诉讼法》第十二条规定:“未经人民.依法判决,对任何人都不得确定有罪。”这就是人们......


·南京市秦淮区看守所
    南京市秦淮区看守所位于秦淮区红花街道广洋社区罗家场,位置比较偏辟,周围都是农田菜地,可以从大明路进去,或者从南边岔路口宏运大道向北进去,大约2公里左右,如果需要刑事律师帮助,可以联系律师帮助处理。★遇到刑事犯罪问题,需要咨询律师?律师......


·南京市各看守所地址、电话、提审、会见时间大全
      江苏省看守所地址建邺区清河路9号联系电话(前台)025-866730721会见时间上午8:30-11:00,下午2:00-4:30南京市看守所地址建邺区茶亭东街188号联系电话(前台)025-84420960会见时间上午9:00-11:15,下午2:00-5:15南京市......


·乐陵田律师成功办结一起拐卖儿童案
          2015年8月份,被告人阿某电话联系受援人日某询问是否有买小孩的人家,日某找到与其一同打工的王某,二人共同商定寻找买家,从中牟利。王某又找到其某村村民李某,因李某长子婚后多年无子,日某与李某商定孩子的价格为52000元,双方进......


·企业倒闭怎么赔偿员工
      企业倒闭怎么赔偿员工若企业因为经营困难而倒闭的话,此时相当于是提前解除了与员工之间的劳动关系。根据《劳动合同法》中的规定,此时企业需要对员工做出一定的补偿,那企业倒闭怎么赔偿员工呢?请跟随我们一起在下文中进行了解。一、企业倒闭怎么赔偿员工......


·陕西延安特大交通事故发生的原因是什么?
      由于驾驶员疏忽、法律意识淡薄,近几年我国经常会出现特大交通事故的发生。特大交通事故,顾名思义就是事故造成了更加严重的危害,在社会上产生了更加严重的影响。在陕西也发生过,那么陕西延安特大交通事故的原因是什么呢?的我们为您仔细分析。一、什么是道路......


·合同违约金约定不明怎么办?
      合同违约金约定不明怎么办?在合同的条款中,当事人双方会对违约责任进行约定,一般情况下,违约责任可以以违约金、强制履行等方式进行,如果违约责任是以支付违约金的方式来进行,应在合同中注明违约金的金额。那合同违约金约定不明怎么办?我们将为您回答这个......


有法律问题?在此提问:
*事发地:
*手机号:
最新法律咨询
·第一次贩x,19克,关多久
·我现在买房,交了5万的定金(签了合同一周内不付首付不退)现在准备要5万的首付如果
·我一朋友到茂名市电白区取钱回来了,然后三天后被抓,现在关押在
·左宏骨骨头折,并有钢板固定
·我是湖北人远嫁到江西,生有一对双胞胎儿子今都十岁了?014?0?0日他对我又实施
·杜律师,我有笔税银贷逾期,您代理了,在我收到法院传票前,我已
·房子的问题,我参加单位分房
·代写起诉状和网上发贴多少钱?
·去年年底未按合同支付农民工工资
·帮别人向银行贷款纠纷

收藏-转发-分享给朋友
律师文集
长三角律师网www.csj64.com